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各州（市）发展改革委，委内各处室、单位：

《云南省发展改革系统行政许可裁量权基准适用规则（试行）》和《云南省发展改革系统行政处罚裁量权基准适用规则（试行）》已经2023年第31次委党组会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

云南省发展和改革委员会

2023年12月14日

（此件公开发布）

云南省发展改革系统行政许可裁量权基准适用规则（试行）

第一条　为规范云南省发展改革系统行政许可裁量权的正确行使，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》和《 365体育备用：办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的实施意见》（云政办发〔2023〕11号）等相关法律、法规、规章和制度文件，结合工作实际，制定本规则。

第二条　云南省发展改革系统依法实施的行政许可事项，以及委属事业单位依据法律、法规授权实施的行政许可事项，适用本规则。

省发展改革委及委属事业单位依法赋予设区的市级发展改革部门、开发区、滇中新区、中国老挝磨憨—磨丁经济合作区、中国自由贸易试验区实施的行政许可事项，适用本规则。

第三条　本规则所称行政许可裁量权基准，是指云南省发展改革系统及委属事业单位在法律、法规和规章规定的行政许可权限范围内，对公民、法人和其他组织提出的申请依法进行审查或者甄别，确定是否给予行政许可的细化量化标准，具体裁量权基准详见《云南省发展改革系统行政许可裁量权基准》（附件）。

第四条　行使行政许可裁量权时应当遵循下列原则：

（一）合法性原则。行政许可裁量权应当在法律、法规、规章规定的范围、条件等要求内行使，应当符合设定行政许可事项的法律、法规、规章的目的。

（二）公开公平公正原则。行政许可裁量权基准应当向社会公开，向公民、法人和其他组织告知裁量所基于的事实、理由、依据等内容，公平公正对待当事人。

（三）便民高效原则。行使行政许可裁量权，应当严格规范申报要件、许可条件、办理时限等程序要求，方便公民、法人或者其他组织申请和获得行政许可。

第五条　行政许可事项裁量权基准应当明确设立依据、申报要件、许可条件、裁量结论、办结时限等要求，不得擅自变更行政许可条件，不得随意增加前置条件和审批级数，不得要求申请人提供明确的申报要件以外的其他材料。

第六条　需提交的行政许可申请材料应当有明确具体的标准要求：

（一）法律、法规、规章已经对申请材料作出明确规定的，应当依据相关要求对申请材料作出规定；

（二）法律、法规、规章规定的申请材料存在兜底条款的，应当进行细化及说明；

（三）法律、法规、规章没有明确规定申请材料的，应根据法定行政许可条件作出明确规定；

（四）明确行政许可申请材料时，原则上不得出现模糊用语或兜底条款。

第七条　申请人提交的申请材料符合许可条件的，应当依法作出准予行政许可的书面决定。

依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第八条　行政许可决定应当在法定期限内作出。承诺期限内无法办结的，应将延期时限及理由以书面方式告知申请人，并做好记录和归档。

第九条　相关法律、法规、规章调整时，应及时调整修订本规则及《云南省发展改革系统行政许可裁量权基准》。

第十条　本规则自2024年2月1日起施行，有效期3年。

附件：云南省发展改革系统行政许可裁量权基准

（以上附件略，详情请登录云南省发展改革委员会网站）

云南省发展改革系统行政处罚裁量权基准适用规则（试行）

第一章　总　则

第一条　为规范行政处罚裁量权的正确行使，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《 365体育备用：办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的实施意见》（云政办发〔2023〕11号）等相关法律、法规、规章和制度文件，结合工作实际，制定本规则。

第二条　省发展改革委及设区的市级、县级发展改革部门依法实施的行政处罚，省发展改革委所属事业单位依据法律、法规授权实施的行政处罚，以及省发展改革委在法定权限范围内委托实施的行政处罚，适用本规则。

第三条　本规则所称的行政处罚裁量权基准，是指省发展改革委及设区的市级、县级发展改革部门，其所属事业单位在法律、法规和规章规定的行政处罚权限范围内，对公民、法人和其他组织的违法行为，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，确定是否给予行政处罚，以及作出何种类别、幅度的处罚及其具体适用情形的细化量化标准。省发展改革委行政处罚裁量权基准详见《云南省发展和改革委员会行政处罚裁量权基准》（附件1）和《云南省发展和改革委员会行政处罚不予处罚事项清单》（附件2）。设区的市级、县级发展改革部门依据法律、法规和规章规定的行政处罚权限制定本级行政处罚裁量权基准。

第四条　行使行政处罚裁量权应当遵循以下原则：

（一）合法性原则。行政处罚裁量权应当在法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度内行使，应当符合设定行政处罚事项的法律、法规、规章的目的。

（二）合理性原则。行政处罚裁量权应当以事实为依据、以法律为准绳，违法行为人承担的法律责任应当与其违法事实、性质、情节和社会危害程度相当。执法机构采取的措施和手段应当必要、适当。

（三）公开公平公正原则。行使行政处罚裁量权应当向社会公开裁量权基准，向当事人告知裁量所基于的事实、理由、依据等内容。

（四）罚教结合原则。行使行政处罚裁量权应当兼顾纠正违法行为和教育违法当事人，教育违法当事人认识到行为违法性和社会危害性，避免今后发生新的违法行为。教育、引导公民、法人或者其他组织自觉守法，实现执法效果与社会效果的统一。

第五条　行政处罚裁量权基准应当综合考虑违法行为的以下情节进行裁量：

（一）当事人的主观过错程度；

（二）违法行为存续时间的长短；

（三）违法行为改正态度和所采取的改正措施及成效；

（四）当事人同类违法行为次数；

（五）违法行为造成危害的严重程度和社会影响；

（六）法律、法规和规章规定应当考虑的其他因素。

第二章　裁量阶次

第六条　依据法律、法规和规章设定的处罚种类、处罚幅度，结合违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，行政处罚裁量分为不予处罚、从轻或者减轻处罚、一般处罚、从重处罚四个等级。

第七条　当事人有下列情形之一的，依法不予处罚：

（一）行政相对人属于法律规定不予处罚的主体；

（二）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；

（三）初次违法且危害后果轻微并及时改正的；

（四）当事人有证据足以证明没有主观过错的；

（五）法律、行政法规规定不予处罚的其他情形。

第八条　当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）行政相对人属于法律规定从轻或者减轻行政处罚的主体；

（二）主动消除或减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

（四）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；

（五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（六）法律、法规、规章规定应当从轻或者减轻行政处罚的其他情形。

第九条　当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）责令改正或者限期改正违法行为后，继续实施违法行为的；

（二）以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法履行职务的；

（三）采取拒绝提交、隐匿、伪造、销毁证据等方式阻挠执法机关执法的；

（四）对举报人、证人打击报复的；

（五）在共同违法行为中起主要作用或教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的；

（六）违法行为引起群体性事件，造成严重社会影响的；

（七）法律、法规、规章规定应当从重处罚的情形。

第十条　当事人不具有不予处罚、从轻、减轻处罚、从重处罚情形的，应当予以一般处罚。

第十一条　符合本规则第八条、第九条规定情形以及相关法律、法规和规章规定应当依法予以从轻、减轻或者从重处罚的，应当按照下列规定执行：

（一）依法予以从轻或者减轻处罚的，应当在法定的处罚种类和处罚幅度内，选择较轻的处罚种类、较低的处罚幅度或者在法定的处罚种类、处罚幅度最低限以下进行处罚；

（二）依法予以从重处罚的，应当在法定的处罚种类和处罚幅度内，选择较重的处罚种类或者选择较高的处罚幅度进行处罚。

第十二条　当事人同时具有两个或者两个以上从重处罚情形、且不具有从轻或者减轻处罚情形的，应当按照法定处罚种类和最高处罚幅度实施行政处罚；同时具有本规则第八条两个或者两个以上情形、且不具有从重处罚情形的，应当减轻处罚；同时具有从重、从轻或者减轻处罚情形的，应当综合考虑，根据主要情节实施行政处罚。

选择减轻处罚、从轻处罚和从重处罚的，应当持有能证明当事人具有相应情节的证据，并依法履行相应的处罚程序。

第三章　监督管理

第十三条　实施行政处罚时行使裁量权的，应当在行政处罚决定书中对处罚种类、幅度等情况作出说明。

行使行政处罚裁量权，应当对可能影响裁量结果的案情作充分调查，听取和核实当事人有关陈述和申辩意见。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳，不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。

第十四条　作出涉及较大数额罚款；没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物；降低资质等级、吊销许可证件；责令停产停业、责令关闭、限制从业；其他较重行政处罚或者法律、法规、规章规定的其他情形的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当组织听证。

第十五条　案件承办人员在调查、检查、勘验过程中应当依法、全面、客观收集不予处罚、从轻或者减轻处罚、从重处罚等可能影响裁量的相关证据。对获取的证据，应当进行书面记录并经当事人签字确认，作为行使行政处罚裁量权的依据。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。

案件承办人员完成案件调查后，应当形成案件调查报告，说明相关事实、理由和依据，对拟行使的行政处罚裁量权提出建议。

第十六条　存在下列情形之一，在作出行政处罚决定之前，应当经法规处法制审核，案件执法主办处室（单位）应当向法规处说明理由、附相应的证据材料。未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接关系当事人或者第三人重大权益，经过听证程序的；

（三）案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的；

（四）法律、法规规定应当进行法制审核的其他情形。

第十七条　案件调查终结后，经委负责人审查，根据调查结果不同情况分别作出行政处罚决定、不予行政处罚决定以及移送司法机关的决定。对于情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚，应当经委主任办公会集体讨论决定，对集体讨论情况应当予以记录，并立卷归档。

第十八条　通过行政执法投诉举报、行政执法监督检查、行政复议、行政执法案卷评查等形式，对行使行政处罚裁量权的情况进行监督检查。

第四章　附　则

第十九条　相关法律、法规、规章调整时，应及时调整修订本规则及《云南省发展和改革委员会行政处罚裁量权基准》和《云南省发展和改革委员会行政处罚不予处罚事项清单》。

第二十条　《云南省发展和改革委员会行政处罚裁量权基准》有关裁量权的规定中，所称的“以下”不包括本数，“以上”包括本数，所称的“罚款”均以人民币计算。

第二十一条　本规则自2024年2月1日起施行，有效期3年。

附件：1．云南省发展和改革委员会行政处罚裁量权基准

2．云南省发展和改革委员会行政处罚不予处罚事项清单

（以上附件略，详情请登录云南省发展和改革委员会网站）